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证监会首次披露三起案件内幕交易狙击战开启-【资讯】

发布时间:2021-07-15 09:07:34 阅读: 来源:伺服阀厂家

“对所有出现并购重组的公司,我们都会进行观察,如其股价出现异动,我们就会进行内幕交易调查。”7月29日,证监会有关部门负责人对记者表示。

一场监管风暴正向资本市场上翻云覆雨的黑手们袭来。

两分钟闪电倒仓

6月1日,山煤国际(600546)尾盘上演“秒停”大戏。该股在交易的最后两分钟突然由21元附近拉升至涨停,涨幅达13.7%。

证监会调查发现,6月1日收盘前两分钟,林忠为减少其此前持有“山煤国际”143.86万的账面亏损,控制两位亲属的证券账户,以对倒方式用涨停价大量申报买卖该股。

6月1日当天14日58分39秒时,“山煤国际”市场成交价为21元。14时58分40秒,林忠使用“林某某”账户以涨停价23.89元申报卖出“山煤国际”股票143.86万股。14时58分57秒,林忠用另一亲属“杜某某”账户以涨停价23.89元申报买入山煤国际30万股并成交。成交瞬间,山煤国际股价从21.01元升至涨停23.89元,涨幅13.7%。14时59分5秒,林忠再次使用“杜某某”账户以涨停价23.89元委托买入山煤国际98.87万股,全部以涨停价成交。

当时,“林某某”、“杜某某”两账户对倒成交量为102.56万股,占当日市场成交量的32.46%,占收盘前两分钟市场成交量的78.13%。他们最终将山煤国际股价锁定在涨停价23.89元。

“现在操纵市场行为的短线化趋势越来越突出。”证监会有关部门负责人对此评价道,“短线操纵的时间往往只有十几分钟、几分钟甚至几秒钟。”

然而,两分钟就把山煤国际股价翻云覆雨的林忠,最终竹篮打水一场空。

就在6月1日收盘当日,山煤国际的诡异走势引起了从市场到媒体乃至监管层的注意,当日收盘后,证券交易所和证监会的相关派出机构就已了解到林忠相关账户的交易情况,并责成营业部负责人联系林忠。6月2日,林忠不得不在开盘时将所持有的山煤国际股票全部卖出,合计亏损314.17万元,并最终被证监会处以60万罚款。

值得注意的是,被证监会有关部门负责人称为“利用资金优势”操纵股价的林忠本人,身份仍然神秘,证监会有关部门负责人透露,其身份为自由职业者。

董秘上阵炒股

证监会同日公布的另一起内幕交易案件,是ST得亨(600699.SH)董秘由春玲辽河纺织内幕交易案。

2008年2月14日,ST得亨(600699)与百瑞信托商谈重组事项,并于4月28日公告此商谈进程。但在此内幕信息敏感期内,“李跃、柳凤莲”两个个人账户大量交易ST得亨股票。

据证监会调查,该两账户资金来源于辽河纺织和由春玲等个人,其交易为由春玲全权负责。而由春玲为ST得亨董秘,同时兼任辽河纺织公司秘书,ST得亨董事长兼总经理赵利同时担任辽河纺织董事长。

由春玲在操纵股票账户之余,利用其董秘身份,大胆删改公开披露信息,企图瞒天过海。

2008年6月30日,为了掩饰其操作“李跃、柳凤莲”两账户进行内幕交易的行径,由春玲将原应位列公司第七大股股东和第五大流通股东的“李跃”账户(持有90.7万股),以及原应位列公司第九大流通股股东的“柳凤莲”账户(持有79.7万股),从前十大股东中删去。

但由春玲及辽河纺织最终收获到的,是因ST得亨重组未获批而造成的数百万元亏损,以及证监会的数张罚单,其中ST得亨和辽河纺织各被罚款30万元,由春玲被处以60万元罚款,赵利被罚3万元。

另外同时公布的还有深天健(000090)董事长总经理姜永贵案。

2008年1月14日,在得知深天健2007年度业绩快报信息低于市场预期,有可能影响股价的情况下,深天健董事长兼总经理姜永贵卖出其持有部分深天健股票5450股,规避损失2964.8元。

“虽然其交易数量,规避损失金额不大。”证监会有关部门负责人评价,但“这是一起上市公司高管得悉公司重要财务信息后,在公开披露前卖出股票规避损失的典型案件。”

证监会紧盯重组 不放过内幕交易蛛丝马迹

上市公司监管部门正加强上市公司内幕消息管理,稽查部门更是紧盯着所有重组事项……一张防控打击并购重组中内幕交易的“天罗地网”在悄无声息中织起。

中国证监会昨日召开新闻通气会,通报了“山煤国际”股价操纵案以及两起内幕交易案件的查处结果,相关案件责任人遭到证监会的行政处罚。

在会上,证监会有关部门负责人表示,并购重组活动中的内幕交易是当前内幕交易活动的主体,稽查部门对所有重组事项都进行密切关注。

对于各界关注的“举证倒置”原则会否引入内幕交易案的查处,这位负责人表示,正在和相关部门进行沟通协商,是否出台尚无定论。

据了解,针对并购重组中的内幕交易问题,证监会将从源头抓起、从制度层面加以解决。

这位负责人介绍说,下一步证监会将进一步加强市场监管,采取多种措施,重点防范、坚决打击内幕交易等违法违规行为。一是加强制度建设,加大源头治理力度,从制度层面切实解决并购重组中内幕信息管理的问题;二要集中力量查处一批内幕交易案件,涉嫌犯罪的坚决移送公安机关追究刑事责任;三是加强宣传,强化教育预防;四要创新工作方法,探索在现阶段打击内幕交易的方法、手段,形成有效抑制内幕交易的防控和查处机制。

这是两天来,证监会第二次阐述防控打击内幕交易的具体安排。

前天,中国证监会有关部门负责人表示,证监会将加强内幕信息管理,建立防控打击内幕交易综合体系。大力督促上市公司健全信息披露事务管理制度,依法公平披露信息。加强与相关部门以及地方政府的沟通协作,强化内幕信息知情人监管,有序扩大内幕信息知情人登记制度的试点范围和登记范围。加强对发行上市、并购重组等环节的信息披露监管,防止发生恶意造假和内幕交易行为。(上海证券报)

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