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证监会首次对保荐人开罚单-【资讯】

发布时间:2021-07-15 18:41:18 阅读: 来源:伺服阀厂家

两人因简历作假被取消保荐资格,一人因赚外快“歇业”一年

中国证监会昨日宣布,近期证监会查处了王建超违规买卖股票等四起案件,并给予相应行政处罚。同时被罚的还有3名保荐代表人(简称“保荐人”),其中两名保荐人资格被撤销,这是自保荐制度2004年实施以来,证监会首次对保荐代表人开出罚单。

曝光四起违规炒股案

证监会称,经查,海螺水泥(600585)(600585)副总经理王建超在2007年8月至2008年11月间自买自卖公司股票被处以警告及5万元罚款。

同样被警告及罚款5万元的还有祁连山(600720)(600720)监事卢宪斌。卢宪斌被指2008年11月,违规买卖“祁连山”股票。

此外,金发科技(600143)(600143)副董事长夏世勇、总经理李建军2008年12月间自买自卖公司股票被处以警告。

卢道军案则是卢道军利用“张春梅”、“李丽虹”账户组,不以实际成交为目的频繁大量申报和撤单“四维控股(600145)”股票,影响了其他投资者对该股票供求和价格走势的判断,诱导其跟进买入,逐步推高股价,影响股票价格和交易量,构成了“操纵证券市场”的行为。卢道军被没收34.96万元违法所得,并处以34.96万元罚款。

护驾创业板

此外,中国证监会宣布,注册保荐代表人的条件之一是具有三年投资银行业务经历,林霖和王志妮都对其个人经历进行了虚假陈述,证监会决定撤销其保荐代表人资格。

东方证券林霖于2008年3月28日取得保荐代表人资格,注册登记申请文件显示其2004年12月开始在保荐机构从事投资银行业务,有三年投资银行业务经历。经核实,2006年8月林霖开始在保荐机构工作,注册保荐代表人时投资银行业务经历不足三年。

平安证券王志妮于2008年3月12日取得保荐代表人资格,注册申请文件显示其2004年7月开始在保荐机构从事投资银行业务。经核实,2004年9月至2006年6月王志妮在中山大学岭南学院金融系读研究生,2006年7月毕业后方开始从事投资银行业务。

张庆升在2006年和2007年两次变更保荐代表人资格时,没有说明其同时在其他商业机构任职。证监会表示,12个月内不受理其具体负责推荐。

公开资料显示,张庆升2004年取得保荐代表人资格,是国盛证券保荐人,为首批取得该资格的保荐人。

业内人士指出,监管机构近期不断加强对股市中违规操作的监控和处罚,对即将推出高风险的创业板有警示作用。“一旦发现特定账户有异动便立马采取冻结等手段。尤其是对涉嫌内幕交易、操纵股价等违规行为打击力度又快又迅猛。”

而在创业板的保荐过程中,监管机构也加强了对保荐人的要求。今年5月14日修改的《证券发行上市保荐业务管理办法》指出,证券上市当年即亏损,将暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

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